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最重罚单 西部证券因乐视股权质押遭暂停业务6个月

2018-06-04 02:12:31 网络整理 阅读:119 评论:0

监管部门针对券商股票质押式回购交易业务开出的最严厉罚单来了!

券商中国记者最新获悉,A股上市券商西部证券今日发布公告,西部证券已于6月1日收到陕西证监局罚单,暂停西部证券股票质押式回购交易业务6个月,暂停期为今年6月25日至今年12月25日;同时责令西部证券限期改正并处分有关责任人员。

最重罚单 西部证券因乐视股权质押遭暂停业务6个月

最重罚单 西部证券因乐视股权质押遭暂停业务6个月

西部证券股票质押业务之所以被暂停半年,经陕西证监局调查,发现西部证券存在六大违规行为:

一是股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善,业务发生较大风险;

二是固定收益部未严格执行隔离墙制度,债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况;

三是自营业务较长时间内未能实现集中统一管理,投资决策、交易审批内部控制机制未能有效执行;

四是作为“16川菜”、“16建东”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托管理人,尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确,受托管理工作未能勤勉尽责,存在未签署募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途使用募集资金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题;

五是多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定;

六是首席风险官担任与职责相冲突的其他职务,风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。

接近西部证券的知情人士向券商中国记者透露,针对此项处罚,西部证券此前已有“心理预期”,目前重点是回归稳健经营,股票质押业务被暂停半年,“系乐视余震”。

由于信用交易业务踩雷质押股票“乐视网”,年初西部证券被迫计提4.394亿元资产减值准备金,超过西部证券2017年度经审计归母净利润的30%。

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