广东证监局近日公布的行政处罚决定书显示，因虚增基金净值、挪用基金财产、向投资者承诺最低收益等，对知名私募基岩资本开出罚单，对公司处以106万元罚款，对法定代表人兼总经理赫旭给予警告，并处以36万元罚款。
经查明，2018年5月至2020年1月，基岩资本将“基岩东方价值五号”等35只基金投向在美国上市的中概股，但在基金净值披露环节篡改场外标的估值数据，向投资者披露了虚假的产品净值信息，共虚增基金财产18.27亿元，净值虚增比例均值为111.09%，净值虚增比例最高值为324.65%。
基岩资本还被查明挪用基金财产，将其管理的4只基金产品财产份额，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户、向关联方提供借款、转款至约定投资标的以外的机构等方式，挪用基金财产共计人民币5.64亿元和港币 2700万元。此外，基岩资本管理的12只基金产品，与投资者签订补充协议，约定由其境外关联方作为担保人，以基金年化率的净收益对基金予以现金补偿，这实际构成向投资者承诺最低收益。