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私募基金是如何构建合规风控体系的?

2018-11-09 04:55:39 网络整理 阅读:189 评论:0

如果你被批评,请记住,那是因为批评你会给他一种重要感,也说明你是有成就,引人注意的,很多人凭借指责比自己更有成就的人得到满足感。

私募基金如何构建合规风控体系的?

最初,私募基金的合规风控体系不是热门的话题,大家普遍认为私募基金业绩好就行,风控更多是应付和机构合作,比如机构的白名单。

在这个过程中,合规是一个浮夸的东西,与经营无关。但是在基金业协会成立之后,合规就不再是面上的,或是给私募基金做点缀装饰的项目,而是一个大家都意识到的问题。如果合规出现问题,进入私募基金的行业都会出现困难和阻碍。

对于私募基金的创始人来说,合规风控从来都不是一个装饰的话题,实际上的一旦开启私募基金的声音,如果没有合规风控体系,就必将死无葬身之地。

而私募基金的高淘汰率,大家普遍归结于业绩和市场,然而呢,背后的原因还是整个的商业模式和商业体系,没有把风控和合规体系搭建好,在私募基金失败的案例中来说,基金失败了,生意也失败了,并不是单一的技术原因,更多的是体系的原因。

每个阶段的状态不同,必须要适合公司的发展状态,每个阶段的状态不同合规风控的要求和自身的出发的匹配度也不一样。

一、风控目标

1、公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章,监督机关的相关规定和公司的各项规章制度。

2、建立健全的法人治理机构,形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制。

3、建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程,确保各项业务活动的健康运行和资产管理的安全完整。

4、在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。股东及客户的合法权益不受侵犯,维护公司的信誉及良好形象

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